美国证券买卖委员会（SEC）周一表现，在线券商罗宾汉市场公司（Robinhood Markets）的两个子公司批准付出4500万美元的平易近事罚款，以了却SEC的一系列控告。 SEC在一份迫令结束令中说，罗宾汉证券无限义务公司（Robinhood Securities LLC）跟罗宾汉金融无限义务公司（Robinhood Financial LLC）的掉误包含不实时讲演可疑运动，不保留电子通信记载，以及其余违背证券法的行动。 SEC代办法律主管Sanjay Wadhwa在一份申明中表现：“两家罗宾汉公司未能遵照一系列主要的羁系请求，包含未能正确讲演买卖运动、遵照卖空规矩、实时提交可疑运动讲演、保护账簿跟记载，以及维护客户信息。” 罗宾汉市场公司对SEC的控告既不否认也不否定，并说很愉快能处理这些成绩。 该公司总执法参谋卢卡斯·莫斯科维茨（Lucas Moskowitz）在一份申明中表现：“正如SEC的下令所否认的那样，这些成绩年夜多是咱们的经纪自营商此前曾经处理的汗青成绩。咱们等待在新当局的引导下与SEC配合。” 新浪财经大众号 24小时转动播报最新的财经资讯跟视频，更多粉丝福利扫描二维码存眷（sinafinance）